スモールキャップ・インデックス・ファンドは、時価総額の小さい株式のインデックスのパフォーマンスを反映したリターンを投資家に提供することを目的とした投資媒体です。
スモールキャップ・カテゴリーに分類される企業の時価総額は、通常3億ドルから20億ドル。
インデックスファンドは、S&P500や小型株の場合はラッセル2000インデックスなど、特定の市場インデックスをトラッキングするようにポートフォリオが設計されている投資信託の特別なタイプです。
ここでは、1年間のトータル・リターンでランク付けされた米国の小型株インデックス・ファンドの上位5本を紹介します。
以下のファンドはいずれも過去1年間のトータルリターンがマイナスとなっていますが、過去1ヶ月間の株式市場が大きく下落している中では最高のパフォーマンスを発揮しています。
運用資産残高（AUM）が5,000万ドル未満のファンドは、流動性が不足しているため除外しています。
※すべての数値は2020年6月時点のものです。
アイビープロシェアーズ・ラッセル2000配当成長株インデックスI（IRUIX）
1年後のトータルリターン：-10.57
事業費率：0.65
運用資産：8560万ドル
配当利回り：2.65
開始日：2017年4月20日
IRUIX は、成長株とバリュー株の両方に投資する混合戦略の投資信託です。当ファンドは、ラッセル2000配当成長株指数のパフォーマンスに連動した、手数料・経費控除前のパフォーマンスを追求しています。
IRUIX の上位 3 銘柄は、Pennant Group Inc. (PNTG)、Northwest Natural Holding Co. (NWN)、Quaker Chemical Corp. (KWR)です。
フィデリティ・スモールキャップ・インデックス（FSSNX）
1年間のトータルリターン（Triiling Total Return）: -1.6
経費率: 0.025
運用資産：107億ドル
配当利回り：1.54
開始日：2011年9月8日
FSSNXは、成長株とバリュー株の両方に投資する混合戦略の投資信託です。米国の小型企業の株式のトータルリターンを反映した投資成果を目指しています。
FSSNX は、通常、資産の 80％以上をラッセル 2000 インデックスに含まれる有価証券に投資しています。(HAE)、ノボキュア・リミテッド(NVCR)。
MMラッセル2000・スモールキャップ・インデックスI（MCJZX）
1年間の総収益率（Trailing Total Return）: -2
事業費率：0.21
運用資産：2億6,250万ドル
配当利回り：1.79
開始日 2012年7月26日
MCJZXは、成長株とバリュー株の両方の米国小型株に投資します。
このファンドは、ラッセル2000インデックスのトータルリターンに近似した結果を提供することを目指しています。
純資産の 80%以上をラッセル 2000 インデックス内の株式およびラッセル 2000 インデックスの先物取引に投資されます。
MCJZX の上位 3 銘柄は、Teladoc Health Inc. (TDOC)、ノボキュア社(NVCR)、ジェネラル社(General)の3社が上位3銘柄となる。MCJZX の上位 3 銘柄は、Teladoc Health Inc. (GNRC)
ノーザン・スモールキャップ・インデックス（NSIDX）
1年間のトータルリターンを追跡します。1.46%
事業費率：0.15
運用資産：11億ドル
配当利回り：1.29
開始日 1999年9月3日
NSIDXはパッシブ運用されており、米国の中小企業の成長株とバリュー株の両方に投資しています。
ラッセル2000インデックスのトータルリターンを反映した投資リターンを目指しています。
通常、純資産の80％以上をラッセル2000指数に含まれる証券およびラッセル2000指数の先物に投資。
NSIDXは、コンピュータ・プログラムと統計的手法を用いてポートフォリオの決定を行っています。
当ファンドの上位保有銘柄は、NovoCure Ltd. (NVCR)、The Medicines Co. (GNRC)。
プラクシス・スモールキャップ・インデックス (MMSIX)
1年後のトータルリターン：-5.66
事業費率：0.45
運用資産：1億1,480万ドル
配当利回り：1.13
発足日 2007年5月1日
ファンドファミリー. Praxis Mutual Funds5
MMSIX は、環境・社会・ガバナンス（ESG）スクリーニングの要素を取り入れながら、S&P600 スモールキャップ・インデックスに追随することを目指している。
目論見書によると、「すべての人々の尊厳と価値を尊重する」「責任ある経営慣行を示す」、「環境スチュワードシップを実践する」などのコアバリューに抵触する企業は避けようとしている。
当ファンドの資産の1％は「コミュニティ開発投資」に充当されており、上位の保有銘柄はコミュニティ・ヘルスケア・トラスト（CHCT）、 セレクト・メディカル・ホールディングス（SEM）、CSGシステムズ（CSGS） 。